Compliance Corporativo

Compliance Corporativo

¿Qué es el Compliance Corporativo?

El Compliance Corporativo constituye un programa, plan o sistema de gestión tendente a evitar que se cometan delitos en el seno de la empresa, siendo su principal objetivo establecer una serie de procedimientos y controles que permitan instaurar en la empresa una cultura de prevención corporativa a fin de evitar el incumplimiento de la normativa legal que suponga incurrir en infracciones y sanciones.

¿Qué riesgos penales tiene mi empresa?

Con independencia de su dimensión, en el seno de toda  empresa existe una serie de riesgos que se hace necesario evaluar y analizar para establecer controles que los mitiguen o anulen, ya que ellos pueden acarrear la responsabilidad penal de la persona jurídica por la comisión de más de 20 delitos, como son entre otros:

  • Insolvencias punibles.
  • Corrupción en los negocios.
  • Delitos contra la propiedad intelectual e industrial, el mercado y los consumidores.
  • Receptación y blanqueo de capitales.
  • Delitos contra la Hacienda Pública y la Seguridad Social.
  • Delitos contra los recursos naturales y medio ambiente.
  • Tráfico de influencias.

¿A qué penas nos enfrentamos?

Las sanciones a las que se enfrenta una persona jurídica son de muy variada naturaleza, y algunas de ellas son de extrema gravedad, pudiendo dar lugar incluso a la disolución de la persona jurídica.

A continuación, mostramos un listado de las sanciones aplicables:

  • Multa por cuotas o proporcional. La multa por cuotas tiene una extensión máxima de cinco años, siendo la cuota diaria máxima de 5.000 euros, por lo que se podría imponer una sanción límite de 9.000.000 de euros.
  • Suspensión de las actividades de la persona jurídica por un plazo máximo de cinco años.
  • Prohibición temporal o definitiva de realizar las actividades en cuyo ejercicio se cometió, favoreció o encubrió el delito. La prohibición temporal podrá tener una duración de hasta 15 años.
  • Clausura de locales y establecimientos, hasta un máximo de cinco años.
  • Inhabilitación administrativa y para gozar de beneficios e incentivos fiscales o de la Seguridad Social, hasta un plazo máximo de 15 años.
  • Intervención judicial de la persona jurídica.
  • Disolución de la persona jurídica.

¿Cuáles son los beneficios del Compliance?

La implantación de un sistema de Compliance en la empresa reporta multitud de beneficios de diversa índole: preventivos, financieros, reputacionales, de estrategia de mercado, moduladores de la responsabilidad penal, etc.

Sin embargo, el mayor beneficio es la exención o moderación de la responsabilidad penal tanto para la persona jurídica como para sus administradores. Es decir, ante la comisión de un ilícito penal derivaría una posible condena por parte de los diversos órganos judiciales, no obstante, con la implantación efectiva de un Compliance Corporativo, la condena podrá ser atenuada o, incluso, eximida.

¿Cuál es el método de trabajo a seguir?

Para la elaboración del manual de prevención de riesgos es necesaria la realización de una serie de trabajos de consultoría jurídica, que se dividen en cinco fases:

  • Fase I: Lanzamiento del proyecto.
  • Fase II: Identificación, análisis y evaluación de los riesgos penales.
  • Fase III: Revisión de los controles existentes.
  • Fase IV: Elaboración del Manual de Prevención.
  • Fase V: Asesoramiento en la implementación del Manual de Prevención.

En Leónolarte tenemos un equipo de profesionales especializados a su disposición.

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