Compliance Penal

Compliance Penal

¿Qué es el Compliance Penal?

El Compliance Penal es un modelo de organización y gestión que se implanta en la empresa para prevenir sus riesgos penales. Para ello, se establecen procedimientos y controles que permiten instaurar en la empresa una cultura de cumplimiento normativo, con el fin de prevenir la comisión de infracciones y, por ende, evitar sanciones susceptibles de generar responsabilidad penal para la organización.

¿Qué riesgos penales tiene mi empresa?

Con independencia de su dimensión, en el seno de toda empresa existe una serie de riesgos que se hace necesario identificar, analizar y evaluar, con el fin de establecer procedimientos o controles para mitigarlos.

La persona jurídica puede ser penalmente responsable por la comisión de más de 30 delitos. No obstante, las condenas más relevantes impuestas a empresas se han debido a la comisión de los siguientes:

  • Contra la Hacienda Pública y la Seguridad Social.
  • Estafa.
  • Insolvencias punibles.
  • Contra los recursos naturales y el medio ambiente.
  • Relativos a la ordenación del territorio y el urbanismo.
  • Blanqueo de capitales.
  • Asociación ilícita.
  • Contrabando.
  • Tráfico de drogas.

¿A qué penas nos enfrentamos?

Las sanciones a las que se enfrenta una persona jurídica son de muy variada naturaleza, y algunas de ellas son de extrema gravedad, pudiendo dar lugar incluso a la disolución de la persona jurídica.

A continuación, mostramos un listado de las sanciones aplicables:

  • Multa por cuotas o proporcional
    La multa por cuotas tiene una extensión máxima de 5 años, siendo la cuota diaria máxima de 5.000€, por lo que se podría imponer una sanción de hasta 9.000.000€.
  • Suspension de las actividades de la persona jurídica
    Por un plazo máximo de 5 años.
  • Prohibición de realizar las actividades en cuyo ejercicio se cometió o favoreció o encubrió el delito
    Esta prohibición podrá ser temporal o definitiva. Si fuere temporal, el plazo no podrá exceder de 15 años.
  • Clausura de locales y establecimientos
    Por un plazo máximo de 5 años.
  • Inhabilitación para obtener subvenciones y ayudas públicas, para contratar con el sector público y para gozar de beneficios e incentivos fiscales o de la Seguridad Social
    Por un plazo máximo de 15 años.
  • Intervención judicial de la persona jurídica
    Por el tiempo que se estime necesario, que no podrá exceder de 5 años.
    La intervención podrá afectar a la totalidad de la organización o limitarse a alguna de sus instalaciones, secciones o unidades de negocio.
  • Disolución de la persona jurídica
    Pérdida definitiva de su personalidad jurídica, así como la de su capacidad de actuar de cualquier modo en el tráfico jurídico, o llevar a cabo cualquier clase de actividad, aunque sea lícita.

¿Cuáles son los beneficios del Compliance?

La implantación de un sistema de Compliance en la empresa reporta multitud de beneficios de diversa índole: preventivos, financieros, reputacionales, de estrategia de mercado, moduladores de la responsabilidad penal, etc.

Sin embargo, el beneficio de mayor calado en nuestra sociedad es la exención o atenuación de la responsabilidad penal tanto para la persona jurídica como para sus administradores. Es decir, la comisión de un ilícito penal en el seno de la empresa generaría una posible condena por parte de los diversos órganos judiciales, no obstante, con la implementación efectiva de un Sistema de Compliance Penal, esa responsabilidad penal podrá verse atenuada o incluso eximida.

¿Cuál es el método de trabajo a seguir?

Para la elaboración del manual de prevención de riesgos es necesaria la realización de una serie de trabajos de consultoría jurídica, que se dividen en cinco fases:

  • Fase I: Lanzamiento del proyecto.
  • Fase II: Identificación, análisis y evaluación de los riesgos penales.
  • Fase III: Revisión de los controles existentes.
  • Fase IV: Elaboración del Manual de Prevención.
  • Fase V: Asesoramiento en la implementación del Manual de Prevención.

Nuestros servicios

  • Diseño y elaboración del Manual de prevención de riesgos penales.
  • Implementación del Manual de prevención de riesgos penales.
  • Servicios de consultoría para el Compliance Officer.
  • Formación en materia Compliance.
  • Revisión del Manual de prevención de riesgos penales.

En Leónolarte tenemos un equipo de profesionales especializados a su disposición.

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