compliance

28 octubre, 2020

Autonomía e independencia como principios rectores de la función de Compliance Officer

Marián Lora Márquez. Consultora Compliance. Los principios de autonomía e independencia, que rigen la función de Compliance Officer, no están dotados de protección, lo que resulta […]
15 julio, 2020

¿Tengo que revisar el sistema de Compliance penal de mi empresa? ¿Cuándo debo hacerlo?

Marián Lora Márquez. Uno de los requisitos exigidos por el artículo 31 bis, apartado 5, del Código Penal para que nuestro sistema de Compliance sea considerado […]
2 marzo, 2020

La necesaria cultura de cumplimiento normativo.

Marián Lora Márquez. Consultora Compliance. El Compliance Penal va mucho más allá de la posible exoneración o atenuación de la responsabilidad penal de la persona jurídica. […]
3 febrero, 2020

PYME, ¿realmente necesitas un Compliance Penal?

Marián Lora Márquez. Consultora Compliance. A pesar de que lleva cinco años previsto en nuestro Código Penal como instrumento para exonerar o atenuar la responsabilidad penal […]
9 enero, 2020

Persona física y jurídica: ¿Pueden estar asistidas por el mismo abogado? ¿Cuándo surgen conflictos de interés?

Marián Lora Márquez. Consultora Compliance. Actualmente, siguen siendo varias las cuestiones que se plantean en la práctica en torno a la responsabilidad penal de la persona […]
3 diciembre, 2019

Necesaria regulación legal de la figura del Compliance Officer.

Marián Lora Márquez. Consultora Compliance. En muchas ocasiones se ha puesto de manifiesto la necesidad de crear un estatuto regulador de la figura del Compliance Officer. […]